机密文件引发了对冲突金的担忧

作者:岑雏蕴

<p>数十亿美元的可疑黄金已涌入全球市场,因为新的国际规则发生了重大违规事件,旨在解决与非洲军阀和人权滥用有关的地下贸易</p><p>机密文件向监护人展示了一个告密者的细节如何, 2012年,世界上最大的黄金炼油厂之一忽视了旨在阻止所谓的冲突黄金交易的指导方针</p><p>它为这种金属支付了超过50亿美元(30亿英镑)的现金,并接受了来自1000多名客户的金币</p><p>没有文书工作的街道虽然没有证据表明炼油厂接受了冲突黄金,但新指南中发现了重大违规行为,引发了对大量货物运输历史的担忧</p><p>在公开文件中没有详细说明该死的调查结果,但在卫报的调查中已被发现BBC2的新闻之夜,半岛电视台和竞选团体Gl报道了泄露的文件obal Witness有关未完全丑闻的指控是国际努力的巨大挫折 - 由巴拉克•奥巴马,联合国,欧盟和竞选团体支持 - 通过要求世界上最大的炼油厂来消除冲突黄金的非法贸易独立审计以检查他们是否负责任地采购黄金并公布调查结果调查结果的详细信息在安永会计师事务所的机密检查报告中列出,该报告是为了审查Kaloti集团的做法,这是一项120亿美元的炼油和总部设在迪拜的贸易业务Kaloti拥有中东最大的炼油厂,是迪拜蓬勃发展的黄金产业的中心,2012年估计价值700亿美元</p><p>文件显示该集团系统地藐视冲突黄金的新规则联合国一直在推动关于黄金和其他“冲突矿物”贸易的严格国际准则,因为有越来越多的证据表明数百个矿山的敲诈勒索了n刚果民主共和国参与战争罪的武装团体联合国最大的维和部队部署在该国,有超过2万名军警人员估计在过去两年中,刚果民主共和国或其邻国中有500多万人死亡几十年来,使它成为二战以来最致命的冲突世界各地的炼油厂必须能够证明他们符合新的国际标准,并且如果他们想从今年5月开始继续与美国跨国公司进行贸易,就必须进行独立检查</p><p>建议公司“通过合理可用的官方银行渠道制作和接收黄金付款,尽可能避免现金购买,并确保所有不可避免的现金购买都得到可验证文件的支持”迪拜多种商品中心的规则设立由迪拜的统治者Sheikh Mohammed于2002年推动和规范黄金行业,要求炼油厂进行额外检查在可疑的现金交易中,超过40,000迪拉姆(6,540英镑)Kaloti在2012年没有制定这样做的系统实际上Kaloti支付了520亿美元的现金换黄金交易 - 相当于其业务的近45%在2012年,E&Y迪拜的检查员还发现炼油厂集团:•获得了数百万美元的黄金,因为他们知道它是用另一种金属镀金并且似乎是从摩洛哥偷运出来的•在提供的1000多笔交易中获得了24吨黄金没有文书工作•向在迪拜手工运送黄金的苏丹供应商支付现金 - 来自小规模的工匠采矿业务 - 但没有检查他们是否批准了采矿许可证这些来自E&Y检查的细节从未在Kaloti之前披露过去年12月发布的延迟合规报告,只是简单地提到了这些失误,而且不会让读者清楚地了解检查员的调查结果</p><p>它的程序在去年11月之前得到纠正,除了其中一项补救措施外,所有补救措施都经过E&Y的独立核实</p><p>在向卫报发表的声明中,它说:“Kaloti在长期多阶段审计过程的初始阶段存在缺陷......安永会计师事务所确认了我们完全合规的最终结果“Kaloti和E&Y都强调所有缺点都已在发布的报告中得到适当的报告和承认 来自迪拜和其他地方的主要炼油厂的其他可比报告也只提供了很少的描述,其中检查员发现了失败,这表明这可能正在成为这些新报告的共同行业惯例</p><p>卫报没有看到任何证据表明公布的Kaloti失败报告不属于符合监管规则或行业惯例但泄露的电子邮件显示其在已发布的文件中的正确陈述受到激烈争议经合组织制定的迪拜规则和国际标准均表示,发布独立检查结果报告的目的是证明与炼油厂在采取负责任的采购措施方面的表现,以“产生公众信心”但在检查员的工作完成并提交报告之前,迪拜当局了解到了E&Y的调查结果并改变了他们自己的规则书,这意味着整体判决检查员会对Dubia Multi保密-Commodities Center坚持认为,这些改变只是为了使规则符合类似的国际标准“DMCC强烈反驳它试图影响或干扰审查过程的任何指控,或者它改变或软化审查过程以支持任何成员炼油厂,“它补充说:”所有调查结果都已公布,审查和报告流程也很强大“电子邮件显示,E&Y的一些人感到有一些监管机构”热衷于推动迪拜黄金行业“给他们带来压力,压力很大导致检查部门负责人Amjad Rihan打破排名并作为告密者挺身而出Rihan表示他对迪拜当局改变规则感到震惊,并且E&Y签署了“公平”的公开报告</p><p> Kaloti失败的详细信息如此简短,最终描述了去年12月发布的失败报告,在新闻稿中,DMCC和Kaloti没有提及它们,庆祝检查结果并强调迪拜领先的炼油厂已经完全符合审核要求,经证明可提供无冲突,负责任采购的黄金Rihan说:“我不是律师,但在我看来,什么是'道德',什么是'合法的' '不应该发生冲突DMCC,安永和Kaloti都知道冲突金进入迪拜的风险非常高我认为,他们采取行动的方式是骇人听闻,不道德和极端不道德的“在一个阶段,如此严重E&Y对如何处理Kaloti调查结果的担忧变成了该案件被提交给该公司伦敦的一些顶级全球高管和法律专家在一个阶段,E&Y的欧洲,中东,印度和非洲(EMEIA)管理合伙人Mark Otty总部设在伦敦,在一封电子邮件中说:“请放心,我们非常认真地对待这个问题......我已经率先调查了这个问题”Otty后来说他对结果感到满意,因为“客户和监管机构都是将报告缺陷“E&Y部门的发言人拒绝回答”卫报“提出的问题”此事......关注迪拜EY迪拜迪拜客户根据迪拜监管机构DMCC颁布的指导方针所做的工作“Joe E&Y迪拜的管理合伙人墨菲表示:“EY迪拜非常重视我们的前合作伙伴[Rihan]的观点,在发布我们的报告之前......报告进行了全面审查,包括咨询内部和外部专家,他们支持我们的行动我们坚信,通过识别不合规因素,我们在改善客户供应链控制方面发挥了重要作用“E&Y的全球行为准则表明:我们对客户的挑战是强大而勇敢的,并且不害怕向他们提供不受欢迎的信息我们支持人们,并将为任何让我们的员工承受不当压力的客户退出工作“Rihan不觉得那是什么在迪拜盯着我“我去了安永的高级人物,要求他们支持我的专业意见,但我认为他们竭尽全力取悦客户,他们把我推了出去”EY否认这一点“EY迪拜采纳了我们的前合作伙伴非常认真地在发布我们的...报告之前进行了全面的审查;包括咨询内部和外部专家,他们支持我们采取的行动“ 在遏制血腥钻石交易之后出现了新的国际准则来解决冲突黄金问题根据联合国2011年底的一份报告:“在刚果民主共和国军队中,很大一部分黄金融资武装团体和犯罪网络的资金继续存在最终在阿拉伯联合酋长国,对那些特别重要的国家的炼油厂,冶炼厂和珠宝商进行尽职调查“中非,除非来自长期的工业供应商或着名的全球贸易商Kaloti,联合国报告说,坚持它“没有从该地区购买手工黄金三年”迪拜是世界上的全球枢纽之一,并吸引了来自各个方面的业务</p><p>去年十月负责任的珠宝理事会,其成员包括卡地亚,蒂芙尼和Co,H Samuel,Ernest Jones和Argos签署了一项协议,承认迪拜冲突金矿炼油厂检验计划,并允许责任珠宝业委员会珠宝商将从该酋长国购买的黄金作为无冲突的市场进行销售</p><p>几个星期以来,苹果和英特尔都宣布,手机,....